10月23日，轉(zhuǎn)債市場(chǎng)火爆行情持續(xù)，智能轉(zhuǎn)債、銀河轉(zhuǎn)債、華體轉(zhuǎn)債、同德轉(zhuǎn)債、聯(lián)得轉(zhuǎn)債等恢復(fù)交易后漲幅擴(kuò)大至逾30%，盤(pán)中第二次臨停。此前20只轉(zhuǎn)債漲幅達(dá)20%，盤(pán)中臨時(shí)停牌。

10月22日晚間，正元轉(zhuǎn)債的正股正元智慧收到深交所關(guān)注函，股票及可轉(zhuǎn)債10月23日起停牌核查，算是監(jiān)管正式出手管制次輪可轉(zhuǎn)債暴漲行情首例。

關(guān)注函表示，對(duì)正元轉(zhuǎn)債的異常波動(dòng)表示關(guān)注，要求正元智慧自查公司的經(jīng)營(yíng)情況、并購(gòu)事項(xiàng)，并就公司股票和可轉(zhuǎn)債價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行分析。

正元智慧表示，因公司可轉(zhuǎn)換公司債券交易價(jià)格有大幅波動(dòng)，經(jīng)公司申請(qǐng)，公司股票(證券代碼：300645)及可轉(zhuǎn)換公司債券(債券代碼：123043)將于10月23日開(kāi)市起停牌，公司將就近期二級(jí)市場(chǎng)交易的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行必要的核查，待公司完成相關(guān)核查工作并披露核查結(jié)果后復(fù)牌。

值得注意的是，滬、深交所于今年7月24日發(fā)布《關(guān)于做好向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，要求自2020年10月26日規(guī)則實(shí)施后，參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子形式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。10月26日開(kāi)始，未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的投資者，不能申購(gòu)或者買(mǎi)入可轉(zhuǎn)換債券，已持有相關(guān)可轉(zhuǎn)債的投資者可以選擇繼續(xù)持有、轉(zhuǎn)股、回售或者賣(mài)出。為了不影響投資者的正常投資，各投資者應(yīng)趕緊在理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

這意味著，未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示的投資者進(jìn)行可轉(zhuǎn)債將受到影響。